公司高管通常使用 10b5-1 交易计划来确保遵守内幕交易法,并避免任何被指控在美国市场进行内幕交易的风险。

10b5-1 交易计划是根据美国 1934 年《证券交易法》(“交易法”)规则 10b5-1 制定的证券交易书面计划,允许上市公司的内幕人士根据内幕交易法事先决定在预定时间出售指定数量的股票。

在交易计划中,价格、交易数量和出售日期必须事先指定,可通过设立公式等形式指定。 在制定股票出售计划时,出售人不得接触任何重大非公开信息,即需要在开窗期进行。

以下是制定 10b5-1 交易计划的几个主要好处:

有效保护根据计划进行交易的人士免于内幕交易指控;

为内幕人士提供更多出售股票的机会,尤其是在禁售期,并且在计划交易时提供更多确定性;

减少产生内幕交易相关的负面消息的可能性;

减轻法律顾问或合规官的负担——否則在每次内幕人士寻求购买或出售股票时,他们都必须对出售人是否拥有或接触重大非公开信息作出主观判断。

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